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基于竞争情报分析与知识产权布局的专利转化服务

一、专精特新中小企业专利转化现状

据统计,我国国内有效专利实施率为55.4%,仍有大量专利没有得到充分实施,研发投入损失、公共资源浪费现象不容忽视;而与此同时,我国企业仍有大量的技术需求亟需满足,尤其是中小企业,获取渠道相对匮乏。中小企业在科技人才储备、研发经费投入等方面存在诸多短板。上述问题,既有专利质量、技术结构、分布区域等问题,也有管理政策障碍、供需双方信息不对称等方面问题。其中,管理政策障碍,随着相关制度不断完善已经逐步得到解决,例如2019年财政部对《事业单位国有资产管理暂行办法》进行了修改,从国有资产管理政策上为包括专利在内的科技成果转让、许可或作价投资扫清了障碍。2021年工信部《关于印发为“专精特新”中小企业办实事清单的通知》,其中要求:面向高校、科研院所等征集一批技术成果转移目录,面向“专精特新”中小企业征集一批技术研发需求目录,推动供需双向“揭榜”,促进产学研协同创新。作为技术要素流动的重要载体,专利的转移转化对于优化创新资源配置具有重要意义。

三个痛点
归纳起来看,专精特新中小企业技术转移转化主要解决三个痛点:

1
专利技术供给渠道窄的问题;

2
信息闭塞,无法精准对接的问题;

3
中小企业专利技术实施能力弱。

在专利技术供给侧,仍有大量专利价值亟待释放。数据显示,高校院所的有效专利实施率明显低于企业,分别为13.8%和38.0%,但高校院所没有得到有效实施的专利并非没有市场。2019年,就南京某大学和上海某大学180件机器人领域的专利与广州市176家中小企业进行了对接,有30家企业表达了购买、许可或与专利权人进行对接的意愿。由此窥见,尚有大量专利的价值没有完全得到发掘。从高校视角看,专利信息加工程度低,专利导航分析不足,研发形成的专利与市场脱节,难以与企业专利技术需求高效匹配。中小企业视角看,相当一部分中小企业具有引进专利、与发明人合作等方式解决技术难题、升级技术水平的意愿,但处理浩瀚的专利信息更显捉襟见肘,更难高效获得专利。加之专利交易对法律、技术、商务谈判等方面的市场化运营服务依赖性强,需要相对专业的机构长期撮合、跟踪服务和技术消化。

新冠肺炎疫情进一步加剧了供给、需求内部及供需之间的矛盾,获取专利难度更大、成本负担能力更弱,可谓雪上加霜。当前,我国正在加快构建以国内大循环为主体,国内国际双循环相互促进的新发展格局,技术作为关键的生产要素,专利作为技术的主要载体,畅通技术要素流转渠道,对于促进形成“双循环”新发展格局具有重要意义。

二、专利转化服务特点
四川九鼎天元集团经过十余年聚焦四川省战略性新兴产业知识产权布局和运营为基础,开展了广泛的专利转化活动,对专利转化痛点有着深刻的认识,也积累了大量丰富的专利转化成功案,2015年获得国家专利运营试点企业及四川省技术转移示范机构称号。根据技术专利转化服务系统性强、服务需求多元化、集成化要求高的特点,针对当前服务模式单一、服务能力单薄、服务模块分散,已经不能满足技术专利转化高速发展的需求的痛点,提出了一个完整的服务闭环,在以下几个方面进行探索研究:
三方面>>
第一方面:基于竞争情报分析系统,实现动态情报数据监控、分析和评价;
通过为创新主体建立竞争情报分析系统等模式,对竞争情报进行动态监控、分析和评价,实现互联网与知识产权服务融合,进而推动专利转化服务手段的迭代升级。

第二方面:基于竞争情报分析服务于技术研发和知识产权布局,实现高价值知识产权组合;
首先,通过竞争情报分析服务创新主体的项目立项和技术研发等活动,创造更多优质技术成果,从源头上提升创新研发与需求的紧密结合和高质量技术成果产出;其次,通过竞争情报分析,指导知识产权布局,从而实现高价值知识产权组合。

第三方面:基于“专利转化集成服务方案”,提升专利转化效率;
“专利转化集成服务方案”,将“技术情报、技术筛选、专利挖掘布局、专利技术评估评价、专利转化”,促进创新、服务、转移全链条的高度融合,实现技术专利转化精准服务的突破与示范。

从提升技术专利转化效率的目的出发,创新建立技术专利转化模式如下(清晰大图请见附件项目服务模式图):

三、专利转化服务的三大服务模块
1.竞争情报分析模块
采用软件技术快速抓取科技创新大数据,构建形成竞争情报知识网络。科研项目立项前,助力确定精准创新导航和技术路线,从源头提升技术质量;科研项目立项后全程动态跟踪,加强科研项目管理,大力提升技术专利转化效率。

情报分析系统采用计算机采集处理以专利、文献和政策法规等技术信息,以技术专利转化需求为中心,利用智能匹配和智能推送技术,帮助企业准确、高效、及时的获取并利用技术信息。

科学的技术评价体系为企业科技研发路线指引、知识产权布局及项目投资决策提供“垂直搜索”、“智能定制”、“智能分析”、“全时推送”和“永久知识库”的“互联网+信息服务”云服务。

依托技术评价师、情报专员、数据工程师、web前后端开发工程师,建立能够快速响应客户需求的技术情报跟踪服务流程,具体服务流程标准分为四个阶段:技术情报框架确定、数据收集、在线数据库建立、技术情报跟踪挖掘,最终形成以下具体服务:

具体服务:
(1)技术情报调查:根据项目组要求进行具体技术点竞争情报调查服务。

(2)竞争对手识别:根据新增数据和前期沟通确定的判断基准,进行竞争对手识别,将识别出的潜在竞争对手及时与甲方技术人员沟通,确定竞争关系后,为竞争对手建立数据档案,并专项跟踪。

(3)竞争对手分析监测:每月提供确定的竞争对手专利分析报告,包括专利申请动向分析、专利审查动向分析、专利法律状态分析、专利技术分类分析等。

(4)合作单位分析监测:每月提供合作单位专利分析报告,包括专利申请动向分析、专利审查动向分析、专利法律状态分析、专利技术分类分析等。

(5)技术动态监控:定期提供数据范围维度(除专利数据外还包括:期刊数据、工商数据、上市公司数据、政府数据、公网数据、产品数据、海关数据)的技术动态调查报告,对在线数据库中的数据(持续更新)进行动态分析,掌握尽可能多的情报反馈。分析包括各维度基础数据的统计分析、技术动态、投资动态、市场动态、项目优势确认、风险提示等。

2.技术的价值评估评价模块

技术价值分析是利用大数据从法律的稳定性、保护范围、垄断性、技术成熟度以及市场前景等多个维度对技术的价值进行评估评价。技术价值分析基于技术的技术、经济、法律等多维度,通过综合分析相关大数据,全面地反映该项目或该技术的运营价值。

制定技术价值评估标准,依据量化评价体系《技术价值评价规范(Q/55898627-8.001—2016)》等评价标准;通过对技术技术价值的评价评估,解决知识产权技术专利转化难题。

3.知识产权挖掘布局模块

(1)通过情报分析及技术评价,了解该领域技术发展沿革、热点和趋势;为自身技术研发提供参考。

(2)在前述工作的基础上,从重点企业(团队)、竞争对手的专利分析入手,着重对现有专利的保护范围、权利稳定性等方面进行分析,一方面排除自身的专利侵权风险,另一方面为自身的专利布局寻找方向和空白点。

(3)根据情报分析及技术评价的结果,对自身技术进行剖析,总结创新点。在此基础上,结合现有专利分析的结果,制定申请方案指导专利布局。

(4)完成初步布局申请后,建立动态监控平台,实时对技术情报和专利信息进行监控。根据现有专利,尤其是竞争对手的专利的动态变化(包括但不限于法律状态,权利要求修改等),及时对之前的布局方案进行修订和补充,以构建保护层级合理的高价值专利组合。

四、专利转化“5合1”集成服务方案

九鼎天元集团率先提出了创新性的采用“专利转化集成服务方案”,将“技术情报、技术筛选、专利挖掘布局、专利技术评估评价、专利转化”集成整合的“5合1”服务方案,形成服务闭环。

01
技术情报服务
根据项目需求内容包括但不限于团队公司调查、技术背景调查、知识产权分析、市场背景调查、政策背景调查、竞争对手分析等技术情报服务。

02
技术筛选服务
根据前期的调查结果,通过对项目依托的技术背景调查、项目组的技术定位、项目组技术与领域相似技术的对比分析,从而对项目创新性、成熟度进行评估,并对实施难点,进行情报跟踪调查,提供技术路线图与疑难点解决思路。

03
专利挖掘布局服务
根据前期技术挖掘情况,进行知识产权挖掘、布局、申请及高价值专利培育;专利布局要以专利的创造布局、保护布局、战略布局、资产布局和应用布局的维度全面考虑专利组合的保护和运用,做好项目专利攻防应对方案。

04
专利评估评价服务
根据前期技术情报及技术挖掘提供的技术调查结果,梳理技术成果中的创新点,对项目的创新水平、创新级别进行评价,并对技术价值进行评估。

05
专利转化服务
根据前期的技术评价、情报调查结果,结合项目的需求,对项目的技术价格进行评估,协助项目组完成商业计划书的撰写,进行商业推广、技术交易等服务工作,从而促进技术成果的专利转化。

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