证券投资顾问
证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券投资顾问必须通过《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个基础科目，然后再通过《证券投资顾问业务》专项科目考试，从业2年，可获得证券投资顾问从业资格。
证券投资咨询业务
证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。证券投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布研究报告这两种基本的服务形式。
主要参与主体
证券投资咨询机构、证券公司是证券投资咨询业务主要的参与主体。证券公司投资顾问业务的组织形式基本以总部和分支机构分工协作为主。总部主要负责投顾业务规章制度、投研体系、风控体系的构建，以及业务的组织、推广、培训、指导及系统支持等，分支机构则具体负责投顾业务的具体开展。
证券公司投顾业务2020年收入48亿元，约占总收入的1%。目前，证券公司的投资咨询服务主要以免费方式提供，但对经纪、资管业务起到重要的带动作用。
证券投资咨询机构的综合实力悬殊较大。大型咨询机构数量较少、业务量增长较快、盈利能力较强，小型咨询机构数量较多、业务竞争能力较弱、盈利能力较差。证券投资咨询机构行业集中度相对较高，行业分化非常明显。
市场发展状况
2019年，中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业行为规范(试行)》，进一步加强对证券投资咨询机构的自律管理，促进证券投资咨询机构规范发展。证券投资咨询的专业性和“含金量”在稳步提高，在行业监管和市场发展的双重压力下，投资咨询公司的优胜劣汰在加速。
长远来看，投资咨询服务和客户利益将有效统一起来，为证券市场投资理念向价值理性回归迈进一步，也为投资咨询公司的专业化发展拓宽了道路，真正能够挖掘市场价值、为客户提供优质咨询服务的公司将得以胜出，行业集中度有望提升。
证券投资咨询公司的转型势在必行，服务升级是必然，科技与人力资源的投人是提升竞争力的两个要素。从国外目前成熟模式来看，智能投顾、人机混合及纯人工等多类投顾的服务都有相应的客户需求，针对不同类型客户提供不同水准的咨询服务，是差异化竞争的战略选择。
证券投资咨询机构立足证券投资咨询业务，探索多元化发展方向，分别开展了私募基金管理、基金销售、财务顾问、智熊化咨询业务等。